關(guān)于發(fā)布《私募證券投資基金管理人會員信用信息報告工作規(guī)則（試行）》的通知

各私募證券投資基金管理人會員：

為落實(shí)《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）》《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》等文件精神，進(jìn)一步深化私募證券投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)，引導(dǎo)協(xié)會會員持續(xù)加強(qiáng)自身信用積累，依據(jù)《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》以及《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》等法律法規(guī)和自律規(guī)則有關(guān)規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會研究制訂了《私募證券投資基金管理人會員信用信息報告工作規(guī)則（試行）》，并經(jīng)協(xié)會理事會表決通過，現(xiàn)予以發(fā)布并實(shí)施。

特此通知。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

二〇一八年一月十二日

私募證券投資基金管理人會員信用信息報告工作規(guī)則（試行）

第一條 為進(jìn)一步深化私募證券投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)，引導(dǎo)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）會員持續(xù)加強(qiáng)信用積累，落實(shí)《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）》《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》《關(guān)于推進(jìn)行業(yè)協(xié)會商會誠信自律建設(shè)工作的意見》等相關(guān)文件精神，依據(jù)《證券投資基金法》《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)以及《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等自律規(guī)則有關(guān)規(guī)定，制定本工作規(guī)則。

第二條 本工作規(guī)則適用于依法在協(xié)會登記,并已成為協(xié)會會員的私募證券投資基金管理人。

第三條 私募證券投資基金管理人會員信用信息報告（以下簡稱“信用信息報告”），是基于私募證券投資基金管理人會員合法合規(guī)情況及其向協(xié)會報送的登記備案、信息披露及從業(yè)人員信息等客觀、動態(tài)事實(shí)，從合規(guī)性、穩(wěn)定度、專業(yè)度、透明度等維度持續(xù)記錄會員展業(yè)過程中的信用信息情況。相關(guān)具體指標(biāo)及定義見附件1。

第四條 信用信息報告的主要目標(biāo)是：

（一）持續(xù)、動態(tài)積累私募證券投資基金管理人會員信用記錄，帶動行業(yè)以信用立身，實(shí)現(xiàn)行業(yè)信用自治。

（二）引導(dǎo)私募證券投資基金管理人會員誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，自覺提升合規(guī)風(fēng)控能力和水平。

（三）促進(jìn)私募證券投資基金管理人會員提升經(jīng)營管理的穩(wěn)定度、透明度和投資運(yùn)作的專業(yè)度。

（四）引導(dǎo)行業(yè)相關(guān)合作機(jī)構(gòu)關(guān)注私募證券投資基金管理人會員的信用記錄。

（五）為中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、政府機(jī)關(guān)等相關(guān)部門開展工作提供參考。

第五條 協(xié)會成立專家小組，本著依法合規(guī)、公正科學(xué)的原則，開展信用信息報告的制定、組織實(shí)施和修訂完善等工作。專家小組由中國證監(jiān)會、協(xié)會、協(xié)會私募證券投資基金專業(yè)委員會、第三方評價機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)、專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者以及專家學(xué)者等方面代表組成。

第六條 信用信息報告工作規(guī)則的重大修訂及完善，須經(jīng)專家小組建議、會長辦公會審議、并報理事會批準(zhǔn)后實(shí)施。

在開展信用信息報告工作過程中，具體指標(biāo)及定義的調(diào)整經(jīng)專家小組建議，由協(xié)會會長辦公會審議通過后實(shí)施。

第七條 信用信息報告每季度更新一次，將分別以表格或者雷達(dá)圖等形式展示（見附件2）。

私募證券投資基金管理人會員可在協(xié)會“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺”的“會員信用信息報告”模塊，查閱或下載本會員各期的信用信息報告。

第八條 信用信息報告的運(yùn)用必須符合《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金募集行為管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則關(guān)于私募基金宣傳推介等的限制性規(guī)定。

第九條 信用信息報告不構(gòu)成對私募證券投資基金管理人會員投資管理能力、未來持續(xù)合規(guī)經(jīng)營情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。

私募證券投資基金管理人會員可根據(jù)自身經(jīng)營需要，將信用信息報告一對一地提供給相關(guān)合作機(jī)構(gòu)。未經(jīng)私募證券投資基金管理人會員同意，相關(guān)合作機(jī)構(gòu)不得擅自使用該會員的信用信息報告。經(jīng)私募證券投資基金管理人會員授權(quán)同意，協(xié)會可以面向相關(guān)合作機(jī)構(gòu)提供該會員的信用信息報告查詢服務(wù)。

第十條 私募證券投資基金管理人會員應(yīng)按照相關(guān)要求，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整報送登記備案、信息披露及從業(yè)人員信息。對于隱瞞事項(xiàng)或者報送信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，以及直接或間接地公開發(fā)布信用信息報告的私募證券投資基金管理人會員，協(xié)會將在一定期限內(nèi)不提供該會員的信用信息報告，同時依據(jù)規(guī)定對該會員及其主要負(fù)責(zé)人視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律措施。

第十一條 私募證券投資基金管理人會員對本會員信用信息報告結(jié)果有疑問的，在當(dāng)期信用信息報告發(fā)送之日起1個月內(nèi)可向協(xié)會提出書面查詢申請，協(xié)會在收到查詢申請后將予以答復(fù)。

第十二條 本工作規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施。

第十三條 本工作規(guī)則解釋權(quán)歸中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

附件1

私募證券投資基金管理人會員信用信息報告指標(biāo)及定義

附件2